ETF和零售投资者保护问题

SEC周四通过了单独的新规定，允许所有发行人为首次公开募股(IPO)“试水”，对交易所交易基金(ETF)进行现代化监管，同时还提出旨在增强对散户投资者保护的修正案。

新规则之一为所有发行人提供了“试水”的便利，这以前只适用于新兴成长型公司。

该规则将允许所有发行人评估可能进行的IPO或其他注册证券发行的市场利益。通过在提交注​​册声明之前或之后与某些机构投资者进行讨论来实现对市场兴趣的评估。

SEC主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)在新闻稿中说：“投资者和公司都会从考验的沟通中受益，包括增加成功发行公共证券的可能性。”该规则将在《联邦公报》上公布后60天生效。

交易所交易基金

其他新的规则和形式修正案旨在通过为当前正在运行的绝大多数ETF建立清晰一致的框架来使ETF的监管现代化。

制定该规则是为了促进ETF市场中的更大竞争和创新，这可能会为投资者带来更多选择。该规则还旨在帮助ETF更快地上市，而无需花费时间或金钱来申请个人免税优惠。

SEC还投票通过了一项豁免令，进一步协调了经纪交易商的相关救济。

ETF是混合投资产品，其股票像股票一样在交易所交易。但是，ETF还允许已确定的大型机构直接与该基金进行交易。根据SEC的数据，如今大约有2,000只ETF，总净资产超过3.3万亿美元。

要求遵守规则和相关豁免令的ETF必须遵守旨在保护投资者的某些条件，包括透明度和披露规则。规则和表格修订将在《联邦公报》上公布后60天生效，并有一年的过渡期，以符合表格修订规定。

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